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华泰证券协同工作门户

时间:2008-02-15 来源:脉动火速软件

  华泰证券股份有限公司(以下简称'公司')是一家中国领先的综合性证券集团,具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。

  【项目背景】
 华泰证券根据证监会的要求,为贯彻落实《证券公司合规管理试行规定》,加强公司内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,华泰证券决定利用信息化的手段,建立合规管理协同信息系统,借助IT技术来提高合规管理水平。通过建立一个简单易用的内部控制活动管理平台,来真正实现合规管理工作的全覆盖和高效率。
【项目内容】
  针对华泰证券对合规协同管理信息平台的需求,依据目前证监会对证券公司的合规管理要求以及各种政策法规要求,承建单位利用先进的信息技术,结合五年来在企业内控管理信息系统方面的实践经验,借鉴国际先进软件平台思想,提出了华泰证券合规管理协同信息平台,力求为华泰证券合规管理业务构筑更加坚实的基础,全面推进合规管理质量与管理效率的提升。
合规管理平台覆盖合规管理工作的全业务流程,包括了合规工作的十大职能,将合规管理思想融入到日常经营中,降低运营过程中不确定因素对目标实现的影响,提高合规部门执行的效力。
合规管理协同信息平台整体架构如下图所示:


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      合规管理协同信息平台将以合规管理业务为核心,从提高效率和专业性的角度出发,充分利用信息技术固有的优势,帮助合规管理工作更上一层楼。合规管理协同信息平台所提供的功能模块将包括合规咨询环境建设、合规矩阵管理、合规评估管理、违规处理与整改管理、报告管理等几大部分。包括十四个子功能模块,其功能结构图如下图所示:

  【项目价值】
   脉动火速曾经为众多券商实施合规管理解决方案,与四大咨询公司都有项目上的深入合作,积累了大量先进的企业合规管理经验,并具备通过IT系统将先进管理思路固化实现的能力。
通过建立高效的合规管理协同信息平台,实现合规管理工作电子化、科学化、流程化,实现合规管理工作的全覆盖和高效率,帮助公司合规管理工作产生质的飞跃,为公司赢得更好的品牌声誉,创造更有利的外部环境,推动公司长远健康发展。
   合规管理协同信息平台的引进,帮助公司将繁杂的合规管理体系落实成为对监管部门可报告、对企业高层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的实实在在的管理工作系统。